私募管理人重大变更 之高管人员变更要求

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所属分类:基金管理人备案

私募管理人重大变更 是指法定代表人、控股股东或实际控制人等事项发生变更。

私募管理人重大变更

【持续内控要求】申请私募基金管理人登记的机构应当书面承诺:申请登记机构保证其组织架构、管理团队的稳定性,在备案完成第一只基金产品前,不进行法定代表人、控股股东或实际控制人的重大事项变更;不随意更换总经理、合规风控负责人等高管人员。法律法规另有规定或发生不可抗力情形的除外。

已有管理规模的私募基金管理人在办理法定代表人、实际控制人或控股股东的重大事项变更申请时,除应按要求提交专项法律意见书外,还应当提供相关证明材料,充分说明变更事项缘由及合理性;已按基金合同、基金公司章程或者合伙协议的相关约定,履行基金份额持有人大会、股东大会或合伙人会议的相关表决程序;已按照《私募投资基金信息披露管理办法》相关规定和基金合同、基金公司章程或者合伙协议的相关约定,向私募基金投资者就所涉重大事项及时、准确、完整地进行了信息披露。

【期限及整改次数要求】私募基金管理人进行主要出资人、实际控制人、法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)等需提交重大事项变更法律意见书的重大事项变更申请,首次提交后6个月内仍未办理通过或退回补正次数超过5次的,协会将暂停申请机构新增产品备案直至办理通过。

【发生实质性变化】已登记私募基金管理人1年内法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、主要出资人、实际控制人均发生变化的,应重新提交针对发生变更后私募基金管理人登记法律意见书,根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》对申请机构整体情况逐项发表法律意见,同时提交变更的内部程序证明材料、向投资人就该事项信息披露材料,并详细说明变更的原因。对于上述类型重大事项变更,协会将视为新申请登记机构进行核查,并对变更缘由加大核查力度。

【高管离职情形】私募基金管理人原高管人员离职后,私募基金管理人应在3个月内完成聘任具备与岗位要求相适应的专业胜任能力的高管人员。

私募管理人重大变更

新增高管:

(1)Ambers平台只能填写已经在“从业人员管理平台”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。若该高管信息尚未在“从业人员管理平台”中注册从业资格或登记个人信息,应先登录“从业人员管理平台”中注册或登记。

(2)已登记机构的新增高管在“从业人员管理平台” (机构及个人注册登记入口:http://person.amac.org.cn/login.action)中注册或登记审核通过后,申请状态会显示为“待私募系统确认”。上述状态会在第T+1日更新至Ambers平台。待已登记机构提交“管理人重大事项变更--高管变更--新增高管”申请审核通过后,上述信息会第T+1日更新至“从业人员管理平台”,机构可在“从业人员管理平台”查看本机构高管的基金从业资格证书(如有)。

删除高管:

高管离职或不再担任高管可在Ambers平台删除该高管信息,删除高管需上传离职或不再担任高管的证明文件。涉及高管离职的,在Ambers平台提交管理人重大事项变更申请、变更高管任职信息审核通过T+1日后,还应在“从业人员管理平台”办理相关人员离职备案。

高管强制离职:

对已离职的私募机构高级管理人员,可联系原机构办理重大事项变更和离职备案,也可向协会申请办理个人强制离职,流程如下:

申请个人强制离职,需向协会报送以下材料,打包发送至rygljs@amac.org.cn,并请在邮件标题中标注“强制离职申请”。

1、经公证的由原任职机构出具的离职证明,或劳动争议仲裁裁决书;

2、经公证的与现任职机构签署的劳动合同及社保缴纳证明,或人事情况说明(未就业人员出具);

3、个人身份证件扫描件;

4、个人承诺函(承诺上述材料真实有效)

材料完整符合要求的,协会收到相关材料后5个工作日内办理完成。

对担任私募机构法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)的,需先在工商完成变更流程后才能提交强制离职申请。

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